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Regulatorischer Arbeitsraum Finanzinstitute

Regulatorische Anforderungen in belastbare Arbeit übersetzen.

Ein strukturierter Arbeitsraum für DORA, MaRisk, NIS2, ISO 27001 und Cyber Risk. Von der Primärquelle über Scope und Maßnahme bis zu Evidence, Review und Managemententscheidung.

Zum geschützten Arbeitsraum Einstieg strukturieren

Durchgängiger Arbeitsweg

  1. 01 QuellePrimärquelle und Stichtag
  2. 02 BetroffenheitScope und Begründung
  3. 03 UmsetzungOwner, Frist und Maßnahme
  4. 04 NachweisEvidence und Review
  5. 05 EntscheidungFreigabe und Restpunkte

Direkte Arbeitswege

Mit dem Vorgang beginnen, nicht mit dem Modul.

Wissensseiten schaffen Kontext. Institutsspezifische Verantwortung, Evidence und Entscheidungen gehören in den mandantenfähigen Arbeitsraum.

Quelle -> Impact

Regulatorische Änderung

Signal, Betroffenheit und Umsetzungsbedarf einordnen.

Geschützt bearbeiten Soll -> Umsetzung

Anforderung operationalisieren

Sollbild, Maßnahmen, Owner und Wirksamkeitsprüfung verbinden.

Geschützt bearbeiten Fall -> Entscheidung

Resilienzfall steuern

Risiko, Vorfall, Test oder Providerproblem nachvollziehbar bearbeiten.

Geschützt bearbeiten Evidence -> Freigabe

Prüfung vorbereiten

Evidence Chain, Restpunkte und Managementvorlage zusammenführen.

Geschützt bearbeiten

Operative Bearbeitung

Vier Arbeitsbereiche. Eine nachvollziehbare Akte.

Die öffentlichen Fachseiten unterstützen die Einordnung. Im geschützten Mandantenkontext werden Zuständigkeit, Frist, Evidence, Review und Entscheidung dokumentiert.

Für institutsspezifische Daten ist eine Anmeldung erforderlich. Öffentliche Inhalte bleiben ohne Anmeldung erreichbar.

Rollen und Übergaben

Jeder Vorgang kommt entscheidungsreif an.

Die Plattform strukturiert die Zusammenarbeit entlang des Three-Lines-Modells, ohne Zuständigkeiten des Instituts vorzugeben. Rollen, Freigaben und Eskalationswege werden im Mandantenkontext festgelegt.

Arbeitsmodell konfigurieren
  1. 01

    Fachverantwortung

    Sachverhalt, Prozessbezug und Umsetzungsoption dokumentieren.

    Ergebnis: Vollständiger Arbeitsauftrag

  2. 02

    Kontrollfunktion

    Anforderung, Risiko, Evidence und offene Punkte unabhängig würdigen.

    Ergebnis: Begründete Challenge

  3. 03

    Management

    Option, Restrisiko, Verantwortlichkeit und Frist entscheiden.

    Ergebnis: Nachvollziehbarer Beschluss

Mindestinhalt vor der Übergabe

  • Primärquelle und Stichtag
  • Betroffener Scope
  • Owner und Zieltermin
  • Verknüpfte Evidence
  • Offene Punkte und Restrisiko
  • Review- oder Entscheidungsstatus

Regulatory Radar

Was diese Woche wichtig ist

Alle Signale einordnen ->

Kundenrelevante Meldungen von BaFin, EBA, ESMA, EIOPA, Deutscher Bundesbank, EZB-Bankenaufsicht und SRB. Technische Feed-Checks werden hier nicht als regulatorische Signale dargestellt.

Hohe Relevanz

26.08.2026

EBA

Consultation on draft RTS on operational risk management framework

Hohe Relevanz

25.08.2026

EBA

Consultation on revised technical standards for reclassification of investment firms as credit institutions

Hohe Relevanz

25.08.2026

EBA

EBA konsultiert überarbeitete RTS zur Neueinstufung großer Wertpapierfirmen als Kreditinstitute

Hohe Relevanz

24.08.2026

BaFin RSS

Rundschreiben 09/2026 (WA) - WpI MaRisk

Operating Model

Arbeitsobjekte, die eine Prüfung tragen.

Die Plattform ersetzt keine führenden Systeme. Sie verbindet regulatorische Herleitung, operative Bearbeitung und Nachweisführung nachvollziehbar.

Evidence Workflow ansehen
Arbeitsobjekt Verbindet Ergebnis
Regulatory Case Quelle, Scope, Impact begründete Betroffenheitsentscheidung
IKT-Sollmaßnahme Anforderung, Owner, Frist steuerbarer Umsetzungsauftrag
Evidence Item Nachweis, Herkunft, Review prüfbare Nachweiskette
Test Case Risiko, Szenario, Ergebnis dokumentierte Resilienzprüfung
Decision Record Optionen, Restpunkte, Freigabe nachvollziehbare Managemententscheidung

Werkzeuge

Fokussierte Analysen für die Vorbereitung

Compliance Readiness

Anwendbarkeit und Arbeitsstand strukturieren.

IKT-Risikoexposition

Risikosicht für die weitere Bearbeitung vorbereiten.

Drittdienstleister-Risiko

Providerabhängigkeiten und Handlungsfelder einordnen.

Business Case Builder

Aufwand und Entscheidungsgrundlage strukturieren.

Datenschutzvorfall

Melde- und Entscheidungsweg vorbereiten.

Incident Response Timer

Zeitkritische Reaktionsschritte sichtbar machen.

Assurance Boundary

Arbeitsraum statt unbelegter Compliance-Zusage.

Die Plattform stellt Methoden, Arbeitsabläufe und Nachweisstrukturen bereit. Sie behauptet weder Zertifizierung noch regulatorische Freigabe oder Kontrollwirksamkeit ohne gespeicherte Evidence, Scope, Akteur und Zeitstempel.

Trust Center öffnen Bericht vorbereiten