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Regulatorischer Arbeitsraum Finanzinstitute

Resilience Platform

Regulatorische Anforderungen in nachvollziehbare Umsetzung übersetzen. Der strukturierte Arbeitsraum für Finanzinstitute verbindet Primärquelle, Betroffenheit, Maßnahme, Nachweis und Managemententscheidung.

Zum geschützten Arbeitsraum Einstieg strukturieren

Öffentliche Fachinformationen sind frei zugänglich. Institutsspezifische Vorgänge werden im geschützten Arbeitsraum bearbeitet; Zugang auf Einladung.

Durchgängiger Arbeitsweg

  1. 01 QuellePrimärquelle und Stichtag
  2. 02 BetroffenheitScope und Begründung
  3. 03 UmsetzungOwner, Frist und Maßnahme
  4. 04 NachweisEvidence und Review
  5. 05 EntscheidungFreigabe und Restpunkte

Direkte Arbeitswege

Mit dem Vorgang beginnen, nicht mit dem Modul.

Wissensseiten schaffen Kontext. Institutsspezifische Verantwortung, Evidence und Entscheidungen gehören in den mandantenfähigen Arbeitsraum.

Quelle -> Impact

Regulatorische Änderung

Signal, Betroffenheit und Umsetzungsbedarf einordnen.

Geschützt bearbeiten Soll -> Umsetzung

Anforderung operationalisieren

Sollbild, Maßnahmen, Owner und Wirksamkeitsprüfung verbinden.

Geschützt bearbeiten Fall -> Entscheidung

Resilienzfall steuern

Risiko, Vorfall, Test oder Providerproblem nachvollziehbar bearbeiten.

Geschützt bearbeiten Evidence -> Freigabe

Prüfung vorbereiten

Evidence Chain, Restpunkte und Managementvorlage zusammenführen.

Geschützt bearbeiten

Operative Bearbeitung

Vier Arbeitsbereiche. Eine nachvollziehbare Akte.

Die öffentlichen Fachseiten unterstützen die Einordnung. Im geschützten Mandantenkontext werden Zuständigkeit, Frist, Evidence, Review und Entscheidung dokumentiert.

Für institutsspezifische Daten ist eine Anmeldung erforderlich. Öffentliche Inhalte bleiben ohne Anmeldung erreichbar.

Rollen und Übergaben

Vorgänge gezielt zur Entscheidung vorbereiten.

Die Plattform strukturiert die Zusammenarbeit entlang des Three-Lines-Modells, ohne Zuständigkeiten des Instituts vorzugeben. Rollen, Freigaben und Eskalationswege werden im Mandantenkontext festgelegt.

Arbeitsmodell konfigurieren
  1. 01

    Fachverantwortung

    Sachverhalt, Prozessbezug und Umsetzungsoption dokumentieren.

    Ergebnis: Vollständiger Arbeitsauftrag

    Sollmaßnahmen einordnen
  2. 02

    Kontrollfunktion

    Anforderung, Risiko, Evidence und offene Punkte unabhängig würdigen.

    Ergebnis: Begründete Challenge

    Nachweisführung einordnen
  3. 03

    Management

    Option, Restrisiko, Verantwortlichkeit und Frist entscheiden.

    Ergebnis: Nachvollziehbarer Beschluss

    Berichtsvorbereitung einordnen

Mindestinhalt vor der Übergabe

  • Primärquelle und Stichtag
  • Betroffener Scope
  • Owner und Zieltermin
  • Verknüpfte Evidence
  • Offene Punkte und Restrisiko
  • Review- oder Entscheidungsstatus

Regulatory Radar

Veröffentlichte regulatorische Meldungen

Neuester Quellenstand: . Der Bestand ist keine vollständige Übersicht aller regulatorischen Änderungen.

Alle Signale einordnen ->

Kundenrelevante Meldungen von BaFin, EBA, ESMA, EIOPA, Deutscher Bundesbank, EZB-Bankenaufsicht und SRB. Technische Feed-Checks werden hier nicht als regulatorische Signale dargestellt.

Hohe Relevanz

08.09.2026

BaFin RSS

Landwirtschaftliche Rentenbank: Bafin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und zusätzliche Eigenmittelanforderungen an

Auswirkung: BaFin has imposed additional capital requirements and ordered remediation of organizational deficiencies at Landwirtschaftliche Rentenbank. Bank must rectify shortcomings in risk-capacity determination procedures per 2025 audit. Measures are legally binding (bestandskräftig) since August 2026.

Handlungsbedarf: Implement organizational remediation measures per BaFin order; increase capital reserves as specified; update risk management and risk-capacity determination procedures per § 25a KWG; comply with § 60b KWG publication requirements.

Meldung im Radar einordnen
Hohe Relevanz

26.08.2026

EBA

EBA-Konsultation: Entwurf zum operationellen Risikomanagement nach CRR3

Auswirkung: Fuer betroffene CRR-Institute besteht Anlass, die vorgeschlagene Ausgestaltung mit ihrem bestehenden Rahmen fuer operationelle Risiken abzugleichen. Eine institutsspezifische Betroffenheit ist damit nicht festgestellt.

Handlungsbedarf: Risk Management und Compliance sollten den Entwurf pruefen und ueber eine freiwillige Stellungnahme bis 31.12.2026 entscheiden. Eine Anhoerung ist fuer 29.09.2026 vorgesehen; Anmeldung bis 25.09.2026. Entwurfsanforderungen nicht als bereits geltendes Recht umsetzen.

Meldung im Radar einordnen
Hohe Relevanz

25.08.2026

EBA

EBA konsultiert überarbeitete RTS zur Neueinstufung großer Wertpapierfirmen als Kreditinstitute

Auswirkung: Unmittelbar relevant für Wertpapierfirmen und Gruppen, die sich der 30-Mrd.-EUR-Schwelle nähern oder diese überschreiten; außerdem relevant für Institute mit mehr als 5 Mrd. EUR Bilanzsumme im Hinblick auf die konsultierten Meldeanforderungen. Für andere Finanzunternehmen ist zunächst eine dokumentierte Nichtbetroffenheitsprüfung ausreichend.

Handlungsbedarf: Betroffenheit auf Einzel- und Gruppenebene anhand der konsultierten Berechnungsmethodik prüfen, aktuelle Bilanzsummen und Schwellenprognosen dokumentieren, mögliche Melde- und Zulassungsauswirkungen sowie Waiver-Optionen bewerten und bis 25. November 2026 über eine Konsultationsstellungnahme entscheiden.

Meldung im Radar einordnen
Hohe Relevanz

24.08.2026

BaFin RSS

Rundschreiben 09/2026 (WA) - WpI MaRisk

Auswirkung: Wertpapierinstitute müssen die neuen MaRisk-Anforderungen an das Risikomanagement umsetzen. Betrifft Institute nach WpIG.

Handlungsbedarf: Prüfung der neuen WpI MaRisk-Anforderungen und Anpassung der Risikomanagement-Prozesse bei Wertpapierinstituten.

Meldung im Radar einordnen

Operating Model

Arbeitsobjekte, die eine Prüfung tragen.

Die Plattform ersetzt keine führenden Systeme. Sie verbindet regulatorische Herleitung, operative Bearbeitung und Nachweisführung nachvollziehbar.

Evidence Workflow ansehen
Arbeitsobjekt Verbindet Ergebnis
Regulatory Case Quelle, Scope, Impact begründete Betroffenheitsentscheidung
IKT-Sollmaßnahme Anforderung, Owner, Frist steuerbarer Umsetzungsauftrag
Evidence Item Nachweis, Herkunft, Review prüfbare Nachweiskette
Test Case Risiko, Szenario, Ergebnis dokumentierte Resilienzprüfung
Decision Record Optionen, Restpunkte, Freigabe nachvollziehbare Managemententscheidung

Werkzeuge

Fokussierte Analysen für die Vorbereitung

Compliance Readiness

Anwendbarkeit und Arbeitsstand strukturieren.

IKT-Risikoexposition

Risikosicht für die weitere Bearbeitung vorbereiten.

Drittdienstleister-Risiko

Providerabhängigkeiten und Handlungsfelder einordnen.

Business Case Builder

Aufwand und Entscheidungsgrundlage strukturieren.

Datenschutzvorfall

Melde- und Entscheidungsweg vorbereiten.

Incident Response Timer

Zeitkritische Reaktionsschritte sichtbar machen.

Assurance Boundary

Arbeitsraum statt unbelegter Compliance-Zusage.

Die Plattform stellt Methoden, Arbeitsabläufe und Nachweisstrukturen bereit. Sie behauptet weder Zertifizierung noch regulatorische Freigabe oder Kontrollwirksamkeit ohne gespeicherte Evidence, Scope, Akteur und Zeitstempel.

Trust Center öffnen Bericht vorbereiten