Rollen-Dashboard

Hauptfrage: Wie gewährleisten wir die fristgerechte und vollständige Einreichung aller regulatorischen Berichte?

Überwachung regulatorischer Anforderungen, Meldepflichten und Einhaltung von Vorschriften.

KPI-Übersicht

Offene Maßnahmen

Maßnahmen mit Reifegrad "Initial"

Positiv

Umgesetzte Maßnahmen

Maßnahmen mit Reifegrad "Managed"

Positiv

Definierte Maßnahmen

Maßnahmen mit Reifegrad "Defined"

Aktuelle Radar-Signale

Relevante regulatorische Signale

Positiv

Fällige Nachweise

Zugeordnete Nachweise im Katalog

Gesamtmaßnahmen

Alle zugeordneten Maßnahmen

DORA

NIS2

Informationsregister

Third-Party Risk

Compliance

Keine aktuellen Radar-Signale für diese Rolle.

ID	Titel	Thema	Reifegrad
DORA-INC-001	Klassifikation für IKT-Vorfälle mit Meldebezug	IKT-Vorfälle	defined
DORA-INC-002	Vollständige Vorfallsdokumentation über den Lebenszyklus	IKT-Vorfälle	managed
DORA-INC-003	Aufsichtsreporting für Vorfälle fristgenau orchestrieren	IKT-Vorfälle	managed
DORA-REG-001	Informationsregister-Datenmodell für Aufsichtsanfragen harmonisieren	Informationsregister	defined
DORA-REG-002	Register-Aktualisierung an Beschaffungs- und Change-Prozesse koppeln	Informationsregister	managed
DORA-REG-003	Datenqualität des Registers messbar steuern	Informationsregister	managed
DORA-REG-004	Aufsichtsfähige Register-Exports standardisieren	Informationsregister	defined

Pflichtverletzungsszenario-Analyse

EVD-KWF-004 · kwF-Nachweise

Bewertung von Pflichtverletzungsszenarien für identifizierte kwF mit regulatorischen Konsequenzen und aufsichtlichen Aus...

Tätigkeiteninventar

EVD-RTA-001 · Regulierte Tätigkeiten-Nachweise

Vollständiges Inventar aller regulierten Tätigkeiten mit nationalen und europäischen Begrifflichkeiten und EBA-Identifik...

Registerdatenqualität regulierte Tätigkeiten

EVD-RTA-002 · Regulierte Tätigkeiten-Nachweise

Nachweis der Datenqualität für regulierte Tätigkeiten im Informationsregister mit Fehlerprotokoll und Korrekturmaßnahmen...

Vertragsprüfdokumentation

EVD-CON-002 · IKT-Vertragsnachweise

Nachweis der Prüfung von IKT-Verträgen auf Vollständigkeit der Mindestinhalte nach DORA und institutsspezifischen Anford...

NIS2-Anwendungsbereichsprüfung

EVD-NIS2-001 · NIS2-Anschlussnachweise

Dokumentierte Prüfung des NIS2-Einrichtungsstatus mit Begründung und DORA-Ausnahmeprüfung.