Governance
Key Function Governance — Fit & Proper
Zentraler Arbeitsbereich zur Steuerung aller Schlüsselfunktionen. Erfassen Sie Funktionen, kategorisieren Sie diese und dokumentieren Sie den Fit-&-Proper-Status.
Note: Diese Inhalte sind generische Umsetzungshilfen und ersetzen keine Rechtsberatung, keine aufsichtsrechtliche Auslegung und keine institutsspezifische Prüfung. Maßgeblich sind die regulatorischen Vorgaben des jeweiligen Aufsichtsregimes sowie die individuelle Bewertung des Instituts.
Schlüsselfunktionen gesamt
Fit-geprüft
Proper bestätigt
Ausstehend
Die 10 Module der Schlüsselfunktionen-Governance
M01
Funktionsidentifikation
Identifikation aller betrieblichen Schlüsselfunktionen
M02
Kategorisierung
Einordnung nach Relevanz, Risiko und Regulation
M03
Inhaberzuordnung
Benennung verantwortlicher Funktionsinhaber
M04
Fit-Prüfung
Prüfung der fachlichen Eignung und Qualifikation
M05
Proper-Prüfung
Prüfung der persönlichen Zuverlässigkeit
M06
Dokumentation
Vollständige Nachweisdokumentation
M07
Laufende Überwachung
Fortlaufende Überwachung der Funktionsinhaber
M08
Turnusprüfung
Regelmäßige Wiederholungsprüfungen
M09
Abweichungsmanagement
Behandlung von Abweichungen und Mängeln
M10
Berichterstattung
Reporting an Geschäftsleitung und Aufsicht
Schlüsselfunktion erfassen
Erfasste Schlüsselfunktionen
| Funktion | Kategorie | Referenz | Fit-Status | Proper-Status | Aktion |
|---|---|---|---|---|---|
Keine Schlüsselfunktionen erfasst. Fügen Sie oben eine Funktion hinzu.