Governance

Fit & Proper — Ongoing Assessment

Laufende Überwachung und Bewertung der Fit-&-Proper-Prüfungen. Dokumentieren Sie Prüfungsauslöser, bewerten Sie den Status und behalten Sie alle Fristen im Blick.

Note: Diese Inhalte sind generische Umsetzungshilfen und ersetzen keine Rechtsberatung, keine aufsichtsrechtliche Auslegung und keine institutsspezifische Prüfung. Maßgeblich sind die regulatorischen Vorgaben des jeweiligen Aufsichtsregimes sowie die individuelle Bewertung des Instituts.

Bewertungen gesamt

Abgeschlossen

Überfällig

Ausstehend

Bewertungstrigger — Laufende Prüfung

T01 Erstbestellung Bestellung eines neuen Funktionsinhabers Hoch

T02 Wiederbestellung Turnusmäßige Wiederbestellung nach Ablauf Mittel

T03 Funktionswechsel Wechsel des Funktionsinhabers innerhalb des Instituts Hoch

T04 Jährliche Überprüfung Regelmäßige jährliche Fit-&-Proper-Prüfung Mittel

T05 Anlassbezogene Prüfung Prüfung aufgrund konkreter Anhaltspunkte Hoch

T06 Aufsichtsmitteilung Mitteilung oder Anordnung der Aufsichtsbehörde Kritisch

T07 Compliance-Vorfall Compliance-Verstoß mit Funktionsbezug Kritisch

T08 Strafrechtliches Ermittlungsverfahren Ermittlungsverfahren gegen Funktionsinhaber Kritisch

T09 Bonitätsverschlechterung Wesentliche Verschlechterung der finanziellen Verhältnisse Mittel

T10 Organisationsänderung Wesentliche Änderung der Aufbau- oder Ablauforganisation Niedrig

Dokumentierte Bewertungen

Trigger-ID	Bezeichnung	Status	Datum	Notizen