Audit Management
Auditor-Interaktion
Vorbereitung und Begleitung von Auditor-Prüfungen: Kommunikation, Datenraum, Interview-Management und Abschlussbericht.
Audit-Vorbereitung
Anforderungskatalog
Prüffelder, Standards, Nachweisliste und Terminplan aus dem Audit-Plan
Ansprechpartner
Feste Ansprechpartner pro Prüffeld mit Stellvertretung
Datenraum
Strukturierte Ablage mit Zugriffsrechten und Versionierung
Kommunikationsmatrix
- Auditor → Unternehmen: Anforderungsliste, Interview-Termine, Zwischenstand
- Unternehmen → Auditor: Nachweise, Antworten, Klärungen
- Intern: Status-Updates an Bereichsleitung und Vorstand
- Eskalation: Bei Meinungsverschiedenheiten über Findings
- Abschluss: Management-Präsentation und Berichtsübergabe
Abschlussbericht
- Entwurf: Auditor erstellt Berichtsentwurf
- Review: Unternehmen prüft auf sachliche Richtigkeit
- Finale Version: Gemeinsam abgestimmter Prüfbericht
- Maßnahmen: Findings mit Maßnahmen und Fristen
- Verteilung: Vorstand, Revision, Audit Committee
- Archiv: Dauerhafte Aufbewahrung für Aufsichtsprüfungen