DORA Kapitel IV / Kalender
Testkalender-Generator.
Automatische Generierung des mehrjährigen Resilienz-Testkalenders auf Basis der Asset-Priorität, Betriebsart und regulatorischen Anforderungen.
Management-Zusammenfassung
- Der Testkalender wird automatisch aus Asset-Priorität, Betriebsart und regulatorischen Anforderungen generiert.
- Vier Prioritätsstufen (P1–P4) mit festen Testzyklen: jährlich, 2-jährlich, 3-jährlich oder eventbasiert.
- Die Grundschutz-Validierung (GSV) wird quartalsweise für kwF-relevante Assets mit technischer Exposition durchgeführt.
- Eventbasierte Trigger (Major Change, Incident, Risikoänderung) lösen außerplanmäßige Tests aus.
Wie der Kalender generiert wird
Der Testkalender wird automatisch auf Basis folgender Eingabeparameter für jedes IKT-Asset im Testinventar generiert:
Asset-Priorität
Score-Berechnung aus Schutzbedarf, kwF-Status, Expositionsfaktor und weiteren Faktoren. Ergibt Priorität P1–P4.
Zykluszuordnung
Jeder Priorität ist ein fester Testzyklus zugeordnet: jährlich (P1), 2-jährlich (P2), 3-jährlich (P3) oder eventbasiert (P4).
Betriebsart-Prüfung
Die Betriebsart (intern, gemischt, ausgelagert) bestimmt, ob Tests selbst durchgeführt oder Nachweise angefordert werden.
Kalendererstellung
Verdichtung aller Asset-Zyklen in einen mehrjährigen, rollierenden Testkalender mit Quartals- und Jahresansicht.
Prioritätsbasierte Zykluslogik
Die Testpriorität eines IKT-Assets bestimmt den erforderlichen Testzyklus und den Umfang des Testpakets.
Priorität 1
Höchste Testpriorität – jährliches Testpaket erforderlich
Jährliches Testpaket: Penetrationstest oder Adversarial Simulation (risikobasiert), Schwachstellenscan, Gap Analysis, Management Review.
Priorität 2
Erhöhte Testpriorität – 2-Jahres-Testpaket erforderlich
Alle 2 Jahre Testpaket: Penetrationstest oder Schwachstellenscan, Gap Analysis oder Fragebogen/Software Scan. Bei Dienstleisterbetrieb: Nachweisanforderung.
Priorität 3
Standard-Testpriorität – 3-Jahres-Test erforderlich
3-Jahres-Regel: Mindestens Schwachstellenscan oder Gap Analysis oder Self Assessment.
Priorität 4
Niedrige Testpriorität – keine regelmäßige Testaktivität erforderlich
Keine regelmäßige Testaktivität erforderlich. Eventbasiert bei Major Change, IKT-Vorfall oder Risikoänderung.
GSV-Fälligkeiten
Die Grundschutz-Validierung (GSV) wird für Assets mit kwF-Unterstützung und relevanter technischer Exposition quartalsweise durchgeführt.
| Jahr | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Anmerkung |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
| 2027 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
| 2028 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
| 2029 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
| 2030 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
| 2031 | fällig | — | fällig | — | Nachweisanforderung an Fachbereich / Dienstleister |
Hinweis: Die GSV-Fälligkeit gilt für Assets mit GSV-001-Regel (kwF-Unterstützung ja UND relevante technische Exposition). Quartalsweise Nachweisanforderung über durchgeführte wöchentliche Schwachstellenscans sowie Status kritischer Schwachstellen. Bei ausgelagertem Betrieb: Dienstleisterbericht anfordern.
Eventbasierte Trigger
Neben den zyklischen Tests können bestimmte Ereignisse außerplanmäßige Tests auslösen.
Wesentliche Änderung an Architektur, Technologie oder Betriebsmodell
Risikobasierte Testentscheidung durch Resilience Board innerhalb von 30 Tagen
Relevanter Sicherheitsvorfall mit Bezug zum Asset
Ad-hoc Test und Retest-Review der bestehenden Testabdeckung
Offener Finding mit hohem oder kritischem Risiko
Nachtest nach Remediation innerhalb von 90 Tagen
Aufnahme eines neuen Dienstleisters mit kwF-Unterstützung
Einholung von Dienstleister-Nachweisen innerhalb von 90 Tagen
Asset erhält neue Klassifizierung als kritische oder wichtige Funktion
Vollständige Testneubewertung innerhalb von 60 Tagen
Aufsichtliche Ankündigung, Prüfungsfeststellung oder neue gesetzliche Anforderung
Risikobewertung und Testanpassung durch Resilience Board
Kritische oder hohe Findings aus vorherigem Test
Nachtest nach Remediation innerhalb von 90 Tagen; Resilience Board über Status informieren
Ausgelagertes Asset: fälliger Nachweis wurde nicht fristgerecht eingereicht
Vertraglich festgelegte Nachweispflicht durchsetzen; Eskalation an Resilience Board; Retest-Deadline setzen
Aktuelles Risikoprofil des Assets wurde auf kritisch eingestuft
Sofortige Risikobewertung; Testneubewertung innerhalb von 14 Tagen; Resilience Board informieren
Betriebsmodell-Effekte auf den Kalender
Die Betriebsart eines Assets beeinflusst, ob Tests terminiert oder Nachweise angefordert werden müssen.
Vollständig eigener Betrieb
Interne Durchführung möglich, interne Evidence, interne Findings, interne Retests
Teilweise ausgelagerter Betrieb
Kombination aus interner Durchführung und Dienstleister-Nachweis. Dienstleisterberichte erforderlich. Verantwortlichkeitsmatrix erforderlich.
Vollständig ausgelagerter Betrieb
Nachweisanforderung an Dienstleister. Bewertung der eingereichten Nachweise und Maßnahmenverfolgung durch Institut. Keine eigenen Tests.
Musterkalender 2026–2031
Statische Visualisierung der Testzyklen über einen 6-Jahres-Zeitraum. Die farbigen Markierungen zeigen an, in welchen Jahren ein Testpaket für die jeweilige Prioritätsstufe fällig wird.
| Priorität | Zyklus | 2026 | 2027 | 2028 | 2029 | 2030 | 2031 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| P1 | Alle 1 Jahre | Test fällig | Test fällig | Test fällig | Test fällig | Test fällig | Test fällig |
| P2 | Alle 2 Jahre | Test fällig | — | Test fällig | — | Test fällig | — |
| P3 | Alle 3 Jahre | Test fällig | — | — | Test fällig | — | — |
| P4 | Eventbasiert | — | — | — | — | — | — |
Jedes Jahr Testpaket: Pentest, Scan, Gap Analysis, Management Review
Alle 2 Jahre: Pentest oder Scan + Gap Analysis
Alle 3 Jahre: Schwachstellenscan oder Gap Analysis
Keine reguläre Testpflicht, nur bei Major Change oder Vorfall
Hinweise zur Kalendernutzung
- Der Kalender wird automatisch aus dem Testinventar und den Asset-Prioritäten generiert.
- Bei Änderung der Prioritätseinstufung (z. B. durch Incident oder kwF-Neubewertung) wird der Kalender dynamisch angepasst.
- Der Kalender berücksichtigt Betriebsart-Wechsel und passt Testtermine bzw. Nachweisdeadlines entsprechend an.
- Das Resilience Board genehmigt den jährlichen Testplan und entscheidet über Abweichungen.
Diese Inhalte sind Umsetzungshilfen und kuratierte Hinweise. Sie ersetzen keine Rechtsberatung oder verbindliche aufsichtsrechtliche Auslegung.